“期货”先融期货被责令改正：总经理缺位，违规授权非董高监人员

来源：中新经纬 2022-10-29 10:07:17

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中新经纬10月28日电重庆证监局网站28日公布的一则监管措施信息显示，中电投先融期货股份有限公司(下称先融期货)被采取责令改正的行政监管措施。

截图来源：重庆证监局网站

据《关于对中电投先融期货股份有限公司采取责令改正措施的决定》，重庆证监局指出，经查，先融期货存在以下违规问题：

一、未严格落实关联交易审批和信息披露制度。先融期货对资产管理子公司、风险管理子公司2021年度发生的有关关联交易未及时履行审批程序。先融期货未在2021年年报中披露资产管理子公司有关关联交易；披露的风险管理子公司2笔关联方借款起始日期有误。

上述情形不符合《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号，下称《监督管理办法》)第四十二条第一款、《期货公司年度报告内容与格式准则(2020年修订)》(证监会公告〔2020〕20号)第六十四条的相关规定。

二、总经理缺位，且违规授权曲某国实际履行相关职责，公司治理存在较大隐患。

先融期货第二届董事会第十九次会议审议通过相关议案，自2022年2月11日起由倪某代为履行公司总经理职责。截至8月11日，倪某代为履行职责已满6个月，截至目前，先融期货尚未任用总经理。

同时，先融期货2022年第14次总经理办公会议审议并印发通知，成立某专项工作组，在2022年5月6日至9月6日期间，曲某国任领导小组组长，履行相关职责。而曲某国不是公司董事、监事和高级管理人员。

上述情形不符合《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》(证监会令第179号，以下简称《任职管理办法》)第三条第二款、第三十八条第三款的规定。

根据《监督管理办法》第一百零九条、《任职管理办法》第四十三条的规定，重庆证监局决定对先融期货采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

重庆证监局要求，先融期货应立即采取有效措施对上述问题进行整改，进一步加强关联交易管理，严格落实关联交易审批和信息披露制度，尽快选任符合任职条件的人员担任总经理，消除风险隐患，切实提高公司治理水平。公司应对相关责任人员进行问责，并在收到决定书之日起30日内向重庆证监局提交书面整改报告。

公司官网资料显示，中电投先融期货股份有限公司成立于1995年，注册地重庆，注册资本10.1亿元，是中国“新三板”挂牌企业。先融期货在上海、天津设有2家全资子公司，在北京、南京、杭州、深圳、广州、重庆等地设有多家分公司或营业部，业务覆盖全国；是中国金融期货交易所首批会员单位，具备商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理、风险管理等业务资格。(中新经纬APP)

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